单项选择题
以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人遗漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
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单项选择题
证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。
A.法律风险
B.道德风险
C.管理风险
D.技术风险
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单项选择题
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
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自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
营业部制定内部控制制度应遵循( )原则。
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