单项选择题

证券交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有______。
Ⅰ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3万元以上30万元以下罚金
Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处5万元以上50万元以下罚金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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热门试题

单项选择题

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有______。 Ⅰ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有______。 Ⅰ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅱ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 Ⅲ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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