单项选择题

  下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有______。
    Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
    Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
    Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
    Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是______。 Ⅰ．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 Ⅱ．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅳ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立______。 Ⅰ．定向资产管理计划 Ⅱ．限定性集合资产管理计划 Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
相关试题