单项选择题

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D．王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

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热门试题

单项选择题

证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B．对证券的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

单项选择题

下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。

A．未被机构聘用
B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．5年前曾受过轻微的刑事处罚