单项选择题
证券交易所作为一线监管者,下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
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试题
单项选择题
下列情形中,取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。
A.未被机构聘用
B.曾在证券公司工作,后因严重违纪行为被开除
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
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单项选择题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
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