多项选择题

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当的条件有( )。

A．取得证券从业资格
B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试
C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D．最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
多项选择题
发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有( )。
A．债券上市申请书
B．公司章程
C．同意债券上市的决议
D．债券上市推荐书
相关试题