多项选择题

证券评级机构与评级对象存在( )利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
C．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前3个月内买卖受评级证券

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热门试题

多项选择题

债券上市后发行人应遵守信息披露的基本原则包括( )。

A．发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告，定期报告包括年度报告和中期报告
B．发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任
C．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记，并向证券交易所提交相同内容的电子格式文件。证券交易所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查
D．发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，在公告前不得泄露其内容

多项选择题

根据《公司债券发行试点办法》规定，发行公司债券应当符合的条件有( )。

A．公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
B．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
D．公司最近1期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定