单项选择题
以下的
____
不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
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试题
单项选择题
申请从事资产管理业务的证券公司,其资产管理业务人员中具有____年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A.2
B.3
C.4
D.5
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单项选择题
证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交的材料不包括____。
A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C.资产管理业务计划书和业务操作规程
D.申请书
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