多项选择题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括______。
A.申请书
B.内部控制和风险管理制度文本
C.净资本计算表
D.证券公司章程
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试题
多项选择题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的______对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.咨询公司
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多项选择题
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和减信教育,强化自营业务人员的______。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
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