多项选择题
证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有______。
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括______。
A.申请书
B.内部控制和风险管理制度文本
C.净资本计算表
D.证券公司章程
点击查看答案&解析
多项选择题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的______对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.咨询公司
点击查看答案&解析
相关试题
陌生拜访法中,营销人员拜访的特定群体一般...
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集...
证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合...
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交...
自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部...