单项选择题
A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 B.适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息 C.理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 D.理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
A.在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌 B.在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断 C.理财规划师没有责任与客户充分沟通 D.以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度 B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露 C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理 D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
A.理财规划师诚实不欺,不为个人的利益而损害委托人的利益 B.理财规划师由于主观故意而导致错误 C.理财规划师与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律 D.理财规划师不仅遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握了职业道德准则的理念和灵魂
A.理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范 B.理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性 C.职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源 D.执业纪律规范是具体的行为规则
A.正直诚信原则 B.客观公正原则 C.勤勉谨慎原则 D.专业尽责原则
A.退休前期 B.退休期 C.家庭与事业成长期 D.单身期
A.它的家庭模型是中年家庭 B.它的理财分析包括提高投资收益稳定性、养老金储备等 C.理财规划主要是退休养老规划、投资规划、税收筹划等 D.退休前期还不需要考虑财产传承问题
A.增加收入 B.风险保障 C.储蓄和投资 D.财产传承
A.全面性 B.稳健性 C.安全性 D.及时性
A.客户子女情况 B.客户收入情况 C.客户理财目标 D.客户理财需求