单项选择题

AFP持证人小张长期为某客户提供金融理财服务。最近该客户希望小张提供跨国所得纳税筹划服务。小张表示自己之前没有学过这方面的知识，同时表示自己具有很强的学习能力，可以很快掌握相关知识。客户认同小张的说法，便交由他提供此项服务。根据上述资料及《金融理财师职业道德准则》，可判断小张的行为（）。

A.没有违反职业道德准则
B.违反了正直诚信原则
C.违反了恪尽职守原则
D.违反了专业胜任原则

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单项选择题

金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时，发现客户没有投保任何保险，便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学，为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》，陈某的行为（）。

A.违反了专业精神原则
B.违反了正直诚信原则
C.违反了保守秘密原则
D.没有违反职业道德准则

单项选择题

金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

A.客观公正原则
B.正直诚信原则
C.专业精神原则
D.恪尽职守原则

单项选择题

金融理财师小赵根据客户的财务状况、理财目标和风险属性为客户制定了合理的理财方案。执行过程中，由于发生金融危机，客户所持资产组合收益率未达到预期。客户因此对小赵不满，向有关部门投诉小赵。小赵进行申辩时，披露了客户的相关信息。根据《金融理财师职业道德准则》，小赵的行为（）。

A.没有违反职业道德准则
B.违反了保守秘密原则
C.违反了专业精神原则
D.违反了专业胜任原则

单项选择题

金融理财师小吴为招揽客户，在向客户进行自我介绍时，刻意强调了曾经为若干客户实现了较高的投资收益，而隐去出现亏损的经历，并且有意淡化良好经济环境对取得高收益的影响，以使客户认为他具有很强的能力。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

A.保守秘密原则
B.正直诚信原则
C.专业胜任原则
D.恪尽职守原则

单项选择题

金融理财师小刘在帮助客户进行金融理财。根据分析，小刘原本应该给客户配置保障性保险。但由于近日小刘所在机构在主推某投资型保险，考虑到业绩指标和佣金收入，小刘最终向客户推荐了该投资型保险。根据《金融理财师职业道德准则》，小刘的行为违反了（）。

A.专业精神原则
B.专业胜任原则
C.客观公正原则
D.正直诚信原则

单项选择题

金融理财师小范在帮助客户进行金融理财，推荐产品时，由于没有充足时间进行分析，小范直接从某证券公司分析报告中选择了几个“强烈推荐”的产品推荐给了客户。小范的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

A.恪尽职守原则
B.正直诚信原则
C.专业胜任原则
D.专业精神原则

单项选择题

至2010年11月止，根据《金融理财师资格认证办法》的规定，以下资格申请人中，符合AFP资格认证工作经验认定要求的是（）。

A.肖先生1999年11月大专毕业后，在某律师事务所从事3年遗产规划相关工作，之后自己开公司从事商品贸易活动
B.邓女士2007年11月本科毕业后一直在某地方财政局担任行政工作
C.王先生2008年7月硕士毕业后一直在某会计师事务所从事税务筹划相关共工作
D.赵女士2009年10月博士毕业后一直在某保险公司从事保险精算工作

单项选择题

朱先生2010年6月取得经济学博士学位，之前没有任何工作经验。他打算参加2011年4月份的AFP资格认证考试。以下说法正确的是（）。

A.朱先生必须经过培训，才能参加考试
B.朱先生通过考试后，即可取得AFP资格认证证书
C.若朱先生毕业后从事金融理财相关工作，他最快也必须在通过考试后2年才可成为AFP持证人
D.朱先生首次认证后，须再参加继续教育，定期进行再认证

单项选择题

下列关于金融理财的理解，符合FPSBChina相关定义和解释的是（）。

A.保险代理人向任意陌生客户推销同一款保险产品，属于金融理财服务
B.职业股民以提取佣金为目的帮别人炒股，属于金融理财服务
C.金融理财服务止于为客户制定出理财方案
D.提供金融理财服务时，金融理财师有责任帮助客户确立目标并正确认识需求

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