单项选择题

内控管理职能部门在每年（），印发编制年度检查计划通知。

A.季初
B.年初
C.半年初
D.年底

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
（）负责审议检查计划和重大检查事项报告，督促重大事项整改。

A.贷款审查委员会
B.财务审查委员会
C.风险与内控管理委员会
D.内部监督管理委员会
单项选择题
应构建以岗位尽职（）为基础，业务部门（）为主体，内控管理职能部门（）相结合的检查管理体系。（）

A.检查；自查；监督检查
B.监督检查；自查；检查
C.自查；检查；监督检查
D.检查；监督检查；自查
单项选择题
《中国农业发展银行检查管理办法》所称业务部门，是指（）

A.所有前台部门
B.内控管理职能部门
C.内部审计部门
D.除内控管理职能部门和内部审计部门外的其他部门
单项选择题
《中华人民共和国反洗钱法》于（）起实施。

A.2007年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日
单项选择题
关于违规积分，下列表述正确的是（）。

A.1级违规行为，本级行检查发现的积-2分，上级行检查发现的积-3分，外部监管机构检查发现的积-4分。
B.1级违规行为，本级行检查发现的积-1分，上级行检查发现的积-2分，外部监管机构检查发现的积-3分
C.2级违规行为，本级行检查发现的积-1分，上级行检查发现的积-2分，外部监管机构检查发现的积-3分
D.1级违规行为，本级行检查发现的积-3分，上级行检查发现的积-2分，外部监管机构检查发现的积-1分
单项选择题
违规积分级别按照违规行为的性质和风险程度由低到高分为（）。

A.1级、2级
B.1级、2级、3级、4级
C.1级、2级、3级
D.1级、2级、3级、4级、5级
单项选择题
同一员工发生多种、多次违规行为，按照每项违规行为的（）分别进行违规积分。

A.最高值
B.最低值
C.相加值
D.标准值
单项选择题
积分管理以一个自然年度为周期。一个年度内的违规积分与奖励积分相互（），积分到12月31日结零。

A.叠加
B.冲减
C.独立
D.无关
单项选择题
新入行员工和转到新岗位的员工，到岗（）个月内发生的初次违规行为，不进行违规积分。

A.1
B.2
C.3
D.6
单项选择题
各级行（）是积分管理具体实施部门，负责对本*部门牵头的各类内外部检查发现的违规行为的相关责任人进行违规积分认定。

A.内设部门
B.内控合规部门
C.前台部门
D.纪委办公室
相关试题