单项选择题

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.销售适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题

证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。 Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪 Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金 Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容 Ⅳ.犯罪主体只能为个人

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

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