证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题_证券市场基本法律法规在线答题_证券市场基本法律法规搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是（）。

【单项选择题】 投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有（）的特点。

【单项选择题】 下列关于资产管理行业对宏观经济的作用，说法错误的是（）。

【单项选择题】 甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最...

【单项选择题】 关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

【单项选择题】 基金的募集一般要经过（）等四个步骤。

【单项选择题】 基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎...

【单项选择题】 对于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。

【单项选择题】 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信...

【单项选择题】 下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（）。Ⅰ．基金合同期限为5...

【单项选择题】 在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并...

【单项选择题】 应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。Ⅰ...

【单项选择题】 某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品...

【单项选择题】 关于操作风险的表述中，下列错误的是（）。

【单项选择题】 基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关...

【单项选择题】 下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。

【单项选择题】 基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察...

【单项选择题】 下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（）。

【单项选择题】 关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正确的是（）。

【单项选择题】 某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督...

【单项选择题】 普通基金净值公告主要包括（）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金份额净值Ⅲ...

【单项选择题】 管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（）。

【单项选择题】 某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年...

【单项选择题】 基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资，...

【单项选择题】 基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注...

【单项选择题】 基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销...

【单项选择题】 基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（）。

【单项选择题】 某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未...

【单项选择题】 开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可...

【单项选择题】 基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投...

【单项选择题】 开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

【单项选择题】 根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（）。Ⅰ...

【单项选择题】 关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（）。

【单项选择题】 基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 （）不属于基金信息披露的内容。

【单项选择题】 关于基金销售渠道的审慎调查，下列行为错误的是（）。

【单项选择题】 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并...

【单项选择题】 基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

【单项选择题】 关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（）。

【单项选择题】 当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50％时，基金管理人应当暂停...

【单项选择题】 基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包...

【单项选择题】 法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。

【单项选择题】 某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（）。...

【单项选择题】 下列不属于按照投资对象进行基金分类的是（）。

【单项选择题】 投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外...

【单项选择题】 关于基金宣传推介材料业绩登载规范，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 关于金融与居民理财关系的表述，下列判断正确的是（）。Ⅰ．居民的经...

【单项选择题】 基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开...

【单项选择题】 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。

【单项选择题】 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报...

【单项选择题】 《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，下列表...

【单项选择题】 下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。

【单项选择题】 下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。

【单项选择题】 结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金...

【单项选择题】 根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（）。

【单项选择题】 关于基金销售人员的禁止性规范，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 基金招募说明书的主要披露事项不包括（）。

【单项选择题】 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有...

【单项选择题】 公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中...

【单项选择题】 根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。

【单项选择题】 中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）...

【单项选择题】 关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。

【单项选择题】 基于基金销售适用性中的全面性原则，基金销售机构应当将基金销售适用...

【单项选择题】 关于忠诚廉洁的要求，下列行为正确的是（）。

【单项选择题】 基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当...

【单项选择题】 投资者需要了解所持有公募基金的投资组合报告、基金业绩，可选择阅读（）。

【单项选择题】 关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是（）。

【单项选择题】 某基金公司员工甲认为，由于危机发生很难预测，因此在危机处理时要随...

【单项选择题】 以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（）。

【单项选择题】 关于开放式基金，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（）。

【单项选择题】 我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规...

【单项选择题】 中国证监会的职责包括（）。Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．公...

【单项选择题】 下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（）。

【单项选择题】 关于法律与道德的表现形式，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

【单项选择题】 根据法律法规和基金合同的约定，（）对基金投资对象、投资范围、投融...

【单项选择题】 下列风险管理职能部门的职责中，错误的是（）。

【单项选择题】 关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）。

【单项选择题】 下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是（）。

【单项选择题】 关于基金申购的计算，下列错误的是（）。

【单项选择题】 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（）。...

【单项选择题】 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开...

【单项选择题】 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括（）。Ⅰ．投资...

【单项选择题】 在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则...

【单项选择题】 对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业...

【单项选择题】 关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。...

【单项选择题】 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执...

【单项选择题】 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的...

【单项选择题】 以下属于有限责任公司公司章程应载明的事项有（）。Ⅰ.公司名称和住...

【单项选择题】 根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁...

【单项选择题】 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账...

【单项选择题】 国务院证券监督管理机构有权采取下列（）措施，对证券公司的业务活动...

【单项选择题】 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担...

【单项选择题】 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成...

【单项选择题】 甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、...

【单项选择题】 “荐股软件”可实现的功能包括（）。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的...