多项选择题
A.后台结算工作B.代客交易C.中台盯市工作D.办理入市工作
A.市场化的报价B.交易服务C.保密服务D.风险告知
A.合理授权B.具有市场敏感性C.熟悉政策法规和市场规则D.风险偏好较高,以高风险博高收益
A.前台交易人员与后台结算人员不得相互兼任B.利率债交易人员和信用债交易人员不得相互兼任C.债券交易人员与衍生品交易人员不得相互兼任D.自营交易人员与代客交易人员不得相互兼任
A.利用交易对手将收益率和价格填反的明显错误赚取利润B.擅自更改和交易对手已经达成的口头协议C.以个人名义与交易对手签署私下协议D.在向服务机构披露交易合同时,隐瞒了一些合同信息
A.代客交易员小白在跳槽时没有带走原单位的任何涉及秘密的材料B.交易员小兰要求其经纪人提供某交易对手的债券持仓情况C.交易员小红受邀参加了某货币经纪公司组织的高端派对并收了价值数万元的礼品,且未向所在机构报告D.资金交易员小青以其妻子的名义开立了国债期货账户,并向其所在机构进行了报告
A.遵守机构内部规章B.维护机构的利益和声誉C.保守机构的秘密D.离职后保守原受聘机构的秘密
A.酗酒B.滥用成瘾药物C.赌博D.欺诈
A.行业性B.基础性C.制约性D.外部性
A.机构合规情况B.机构内控情况C.机构盈利情况D.交易员个人行为要求
A.利用一、二级市场价差进行利益输送B.通过个人控制的账户过券进行利益输送C.关联交易未进行披露D.散布虚假消息扰乱市场