多项选择题

以下关于机构内部风控的说法错误的有()

A.前台交易人员与后台结算人员不得相互兼任
B.利率债交易人员和信用债交易人员不得相互兼任
C.债券交易人员与衍生品交易人员不得相互兼任
D.自营交易人员与代客交易人员不得相互兼任

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
下列哪些行为不符合交易员职业操守的要求?()

A.利用交易对手将收益率和价格填反的明显错误赚取利润
B.擅自更改和交易对手已经达成的口头协议
C.以个人名义与交易对手签署私下协议
D.在向服务机构披露交易合同时,隐瞒了一些合同信息

多项选择题
下列情况中不符合交易员职业操守的有()

A.代客交易员小白在跳槽时没有带走原单位的任何涉及秘密的材料
B.交易员小兰要求其经纪人提供某交易对手的债券持仓情况
C.交易员小红受邀参加了某货币经纪公司组织的高端派对并收了价值数万元的礼品,且未向所在机构报告
D.资金交易员小青以其妻子的名义开立了国债期货账户,并向其所在机构进行了报告

相关试题
  • 商业银行的日常流动性管理应考虑哪些业务?()
  • 成立市场利率定价自律机制的主要目的包括()
  • 买入一笔利率为4%的FR007_1Y的利率...
  • 利率互换定盘 收盘曲线主要应用包括()
  • 哪些境外机构可以开展债券交易?()