多项选择题

以下对分行开展路演活动的表述，正确的是（）。

A.凡属于总对总合作的第三方公司因业务需要在交行开展产品发行路演的，相关路演材料必须经总行个金部审核同意并正式下发专门通知
B.第三方合作公司在分行开展产品培训及发行路演的对象仅限于个金销售人员等行内人员，不得邀请客户参加第三方合作公司的产品培训及发行路演，第三方合作公司不得私自到网点或私自组织分行销售人员开展产品培训及发行路演
C.分行在第三方合作公司产品发行路演中，培训材料、产品形态、特点、风险提示采用第三方公司认可的市场推广人员的电话、口头信息、电子邮件中的内容
D.分行为做好售后服务和客户关系维护工作，可以联合第三方合作公司举办必要的客户活动，或邀请相关专家举办报告会，讲授内容应明确界定仅限于向客户宣导投资理念，介绍各类投资知识、宏观经济分析、投资策略、市场研究等，不得参杂推介公司的具体产品等

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热门试题

多项选择题

个人理财产品销售流程第一阶段的主要内容有（）。

A.产品介绍
B.风险承受能力调查
C.销售达成
D.后续服务

多项选择题

总行对于大额销售的理财产品开展回访的内容有（）。

A.客户是否已明白产品风险特征
B.客户经理是否合规销售
C.客户经理是否已进行风险提示
D.客户潜在的购买意向

多项选择题

在网点，对于单笔认购4R（含）以上，金额超过100万元（含）以上的客户，除网点销售人员完成风险测评、产品介绍及风险揭示等工作外，还应（）。

A.在客户正式签字确认前，由网点分管个金业务的负责人或销售主管与客户面谈，再次充分揭示产品风险
B.有条件的分行可对面谈内容进行录像、录音
C.面谈结束后，网点分管个金业务的负责人或销售主管要在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险，客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认
D.客户在指定位置亲笔抄录凭证上的下述语句：“本人已阅读风险揭示，愿意承担投资风险”，并签字确认

多项选择题

在个人理财产品销售达成阶段，销售人员应操作的内容是（）。

A.产品购买决策应由客户自主决定，销售人员不得强行捆绑销售，或者误导客户违背本人意愿购买
B.销售人员应协助客户填写相关合同、合约和交易凭证，并引导客户到高柜（或低柜）办理缴款
C.柜员和销售人员应提醒客户在适当的时候查询和确认交易结果
D.销售人员应告知客户交行的相关业务信息披露途径、客户投诉途径和渠道，并告知客户可前往网点查询并打印理财产品的对账单

多项选择题

在产品介绍环节，销售人员应介绍的内容是（）。

A.产品结构
B.是否保本
C.历史表现
D.风险揭示和最不利投资结果

多项选择题

下列宣传材料内容不符合交通银行宣传路演管理要求的是（）。

A.本产品安全可靠，绝无风险
B.本产品主要投资于二级市场股票，具有本金保障、收益保障的特点
C.本产品业绩优良，保证在同类产品中实现最高的收益率，是目前最好的产品
D.本产品经多个权威专家认证推荐，安全可靠

多项选择题

按照合规销售办法规定，以下选项中属于交通银行销售人员上岗须做好的准备工作是（）。

A.按要求统一着装
B.佩戴交行工号牌
C.在理财专区显要位置摆放有效资格证书
D.在显要位置摆放近期上级领导要求重点销售的产品宣传材料

多项选择题

以下属于交通银行销售人员的是（）。

A.私人银行顾问
B.沃德客户经理
C.客户服务经理
D.大堂经理

多项选择题

销售人员在办理信托资金代收付业务时应注意的有（）。

A.销售人员不得主动向客户介绍代收付产品
B.不得在网点营业大厅或柜面进行公开推介或展示相关资料
C.不得公开宣传信托产品，这类产品应在客户向销售人员主动咨询后方可转介绍给信托公司相关人员
D.不得向信托公司提供签约场所，不得代理信托公司与客户签订合同

多项选择题

下列属于交通银行个人理财产品管理“五个统一”的有（）。

A.统一准入
B.统一审批
C.统一风险定级
D.统一管理