单项选择题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。
I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让
III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV

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单项选择题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户

A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
单项选择题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于对证券公司合规负责人采取行政监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施
B.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施
C.中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施
D.中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选
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