单项选择题

证券经纪商应发挥的作用是（）

A．提供证券资产管理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动

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单项选择题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。

A.技术人员；客服人员
B.营销人员；技术人员
C.技术人员；营销人员
D.营销人员；客服人员
单项选择题
A型和B型证券营业部应至少配备（）种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作，满足证券营业部客户现场交易需要。

A.一；25%
B.二；25%
C.一；20%
D.二；20%
多项选择题
基金销售机构开展网上基金销售业务，需要对客户信息和交易信息等使用（）或（）时，应遵照国家有关法律法规的规定。

A.密钥加密
B.电子签名
C.电子认证
D.认证授权
单项选择题
（）负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

A.中国人民银行
B.中国人民银行及分支机构
C.中国反洗钱监测分析中心
多项选择题
客户的保密资料包括（）

A．客户开户的基本情况 
B．客户委托的有关事项 
C．客户股东账户中库存证券种类和数量 
D．客户资金账户中的资金余额 
多项选择题
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
多项选择题
客户的保密资料包括（）。

A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
多项选择题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
多项选择题
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。

A.保障发展
B.尊重科学
C.安全优先
D.及时稳妥
多项选择题
融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《融资融券业务知识手册》
C.《融资融券合同必备条款》
D.《融资融券交易实施细则》
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