证券经纪业务题库_证券经纪业务试题_证券经纪业务在线答题_证券经纪业务搜题在线使用拍照解题
【判断题】 建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪...
【判断题】 公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确...
【判断题】 股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力...
【判断题】 公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务...
【判断题】 客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。...
【判断题】 营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融...
【判断题】 核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案，及时处置信息安全事件...
【判断题】 国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制...
【判断题】 指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，...
【判断题】 公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信息技术...
【判断题】 应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所...
【判断题】 证券经纪人可以在授权的范围外执业。
【判断题】 A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
【判断题】 禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户...
【判断题】 约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客...
【判断题】 股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东...
【判断题】 中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
【判断题】 严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
【判断题】 证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载...
【判断题】 证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
【判断题】 代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
【判断题】 在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。
【判断题】 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定...
【判断题】 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方...
【判断题】 交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不...
【判断题】 证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进...
【判断题】 证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需...
【判断题】 对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可...
【判断题】 基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
【判断题】 营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。
【判断题】 股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出...
【判断题】 营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
【多项选择题】 信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。
【多项选择题】 融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。
【多项选择题】 股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商...
【多项选择题】 建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控...
【单项选择题】 客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，...
【多项选择题】 证券公司设立信息公示专栏，公告本*公司信息公示的详细网址，公示（）
【多项选择题】 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随...
【多项选择题】 约定式购回业务，证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括（）
【多项选择题】 建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止（）等问题。
【多项选择题】 基金销售机构开展网上基金销售业务，需要对客户信息和交易信息等使用...
【多项选择题】 公司与交易结算相关的技术系统应符合（）、（）及（）相关技术规范的要求
【多项选择题】 融资融券业务的前、中、后台应当（），各主要环节应当分别由不同的部...
【多项选择题】 在销售基金过程中，不得从事私自泄漏基金买卖信息、利用基金的相关信...
【多项选择题】 公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当...
【单项选择题】 A型和B型证券营业部应至少配备（）种持续供电方式，在市电中断情况下...
【单项选择题】 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业并在执业过程中向客户出示...
【单项选择题】 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资...
【单项选择题】 对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的（）、（）、（），...
【单项选择题】 中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》
【单项选择题】 约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易...
【单项选择题】 健全业务（），确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行...
【单项选择题】 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到（）分钟以上，或者受影...
【单项选择题】 证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化...
【单项选择题】 公司应根据实际情况配备足够的IT工作人员，并满足安全和岗位设置的有...
【单项选择题】 公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档案，...
【单项选择题】 从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员的管...
【单项选择题】 灾难备份系统的各项技术指标应符合监管机构的要求，数据和重要资料做...
【单项选择题】 上海交易所会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于（）
【单项选择题】 股票质押回购业务中，待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的，融入...
【单项选择题】 公司应建立内部IT审计制度，至少每（）年进行一次IT审计。
【单项选择题】 建立由总部集中管理的融资融券业务（），对融资融券业务的主要流程实...
【单项选择题】 营业部变更负责人，应在作出任职决定之日起（）日内办理证券业务许可...
【判断题】 证券经纪人应在授权的范围内执业。
【判断题】 约定式购回业务信息披露方面，约定购回式证券交易和其他方式导致的股...
【判断题】 证券公司与证券营业部之间应采用至少3条不同运营商或不同介质的通信...
【判断题】 公司与合作方签订合同应包含保密和诚信协议，明确各自承担的安全义务...
【判断题】 约定式购回交易《风险揭示书》和《客户协议》与客户当面签署即可，无...
【判断题】 公司应充分重视客户资料等公司商业保密问题，制定相关制度、采取相应...
【判断题】 公司应建立健全证券经纪人的意见和建议的收集、处理与反馈机制，加强...
【判断题】 客户和员工的自备计算机能正常接入证券营业部网络。证券营业部提供无...
【判断题】 客户在融券期间卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符合证...
【判断题】 金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客...
【判断题】 公司应制定IT风险管理的策略和相关制度，对信息系统的合规性进行检查...
【判断题】 对不具备规定条件的人员，公司可以酌情与其签订证券经纪人委托合同。
【判断题】 负责客户回访的人员可以兼职客户招揽和客户服务活动。
【判断题】 禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优...
【判断题】 公司根据证券经纪人的自身条件、特点和执业状况等因素，对证券经纪人...
【判断题】 股票质押式回购业务，初始交易或补充质押成交当日，司法机关对该笔交...
【判断题】 证券公司应确保A型、B型、C型证券营业部提供至少2种相互独立的行情...
【判断题】 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验...
【判断题】 约定式购回业务，待购回期间，证券公司不得就标的证券主动行使股东或...
【判断题】 股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权...
【判断题】 对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的5个工作日...
【判断题】 证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会...
【判断题】 公司应披露委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况，但可以不包括...
【判断题】 证券公司的从业人员可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失...
【判断题】 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经股东大会或...
【判断题】 向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性研判，但不得对证券价...
【判断题】 证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信...
【判断题】 金融机构应当遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖...
【判断题】 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同...
【判断题】 证券营业部新建信息系统，可以由证券营业部自行组织实施。
【判断题】 证券公司应建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管...
【判断题】 反洗钱工作中，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应合...
【判断题】 股票质押式回购业务，以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应...
【判断题】 营业部负责人不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，但可...
【多项选择题】 在客户开户时发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供（）等足以证...
【多项选择题】 股票质押式回购业务，待购回期间的市场风险是指（）
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