证券登记与交易结算题库_证券登记与交易结算试题_证券登记与交易结算在线答题_证券登记与交易结算搜题在线使用拍照解题

【判断题】 针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（）

【判断题】 对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金...

【判断题】 由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可...

【判断题】 《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人...

【判断题】 在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机...

【判断题】 流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（）

【判断题】 在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给...

【判断题】 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临...

【判断题】 在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交...

【判断题】 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取...

【判断题】 中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）

【判断题】 结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）（）...

【判断题】 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司...

【判断题】 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交...

【判断题】 由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券...

【判断题】 对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算...

【判断题】 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日...

【判断题】 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

【判断题】 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最...

【判断题】 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公...

【判断题】 最低备付可用于完成交收和划出。（）

【判断题】 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在...

【判断题】 遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按...

【判断题】 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计...

【判断题】 结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收...

【判断题】 结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人...

【判断题】 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于...

【判断题】 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取...

【判断题】 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。（）

【判断题】 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。（）

【判断题】 多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予...

【判断题】 清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分...

【判断题】 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。（）

【判断题】 证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。（）

【判断题】 证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等...

【判断题】 记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据...

【判断题】 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与...

【判断题】 通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人...

【判断题】 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）

【判断题】 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册...

【多项选择题】 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。

【多项选择题】 针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。

【多项选择题】 对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。

【多项选择题】 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。

【多项选择题】 （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

【多项选择题】 信用风险包括（）。

【多项选择题】 根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。

【多项选择题】 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通...

【多项选择题】 （）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银...

【多项选择题】 （）不存在强行补购的问题。

【多项选择题】 证券交收包括（）。

【多项选择题】 最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。

【多项选择题】 证券交易的结算可以划分为（）等环节。

【多项选择题】 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。

【多项选择题】 下列关于最低备付说法正确的是（）。

【多项选择题】 在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。

【多项选择题】 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结...

【多项选择题】 下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。

【多项选择题】 结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的...

【多项选择题】 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是...

【多项选择题】 以下说法正确的有（）。

【多项选择题】 我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。

【多项选择题】 在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

【多项选择题】 （）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、...

【多项选择题】 净额清算又分为（）。

【多项选择题】 关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。

【多项选择题】 关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。

【多项选择题】 下面关于清算和交收说法正确的是（）。

【多项选择题】 我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。

【多项选择题】 关于清算的解释，以下说法正确的有（）。

【多项选择题】 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证...

【多项选择题】 按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。

【多项选择题】 变更登记包括（）。

【多项选择题】 记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确...

【多项选择题】 申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行...

【多项选择题】 股份初始登记包括（）等。

【多项选择题】 通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结...

【多项选择题】 证券登记按性质划分可以分为（）等。

【多项选择题】 证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

【多项选择题】 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通...

【多项选择题】 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。

【多项选择题】 证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权...

【单项选择题】 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与...

【单项选择题】 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算...

【单项选择题】 中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防...

【单项选择题】 （）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结...

【单项选择题】 （）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人...

【单项选择题】 证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将...

【单项选择题】 （）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收...

【单项选择题】 中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。

【单项选择题】 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司...

【单项选择题】 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公...

【单项选择题】 （）存在需进行证券交收违约处理的可能。

【单项选择题】 中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。

【单项选择题】 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。

【单项选择题】 中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据...

【单项选择题】 一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。

【单项选择题】 在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

【单项选择题】 接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一...

【单项选择题】 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当...