基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习题库_基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试题_基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习在线答题_基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习搜题在线使用拍照解题

【单项选择题】 （）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。

【单项选择题】 利润原则是指（）

【单项选择题】 基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环...

【单项选择题】 基金管理人所有风险管理要素的基础是（）

【单项选择题】 招募说明书摘要的内容不包括（）

【单项选择题】 2015年2月6日，张先生购买了10万元新发行股票型基金，到了2...

【单项选择题】 下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）

【单项选择题】 依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）

【单项选择题】 某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与...

【单项选择题】 基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）

【单项选择题】 基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当...

【单项选择题】 下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（）

【单项选择题】 基金与保险产品的区别不包括（）

【单项选择题】 下列宣传推介材料的表述，正确的是（）

【单项选择题】 另类投资基金的投资范围包括（）I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金

【单项选择题】 下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是（）

【单项选择题】 世界上（）被看作是最早的基金。

【单项选择题】 基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户...

【单项选择题】 （）是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

【单项选择题】 李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询...

【单项选择题】 李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询...

【单项选择题】 守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括...

【单项选择题】 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）Ⅰ.由一人同...

【单项选择题】 基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人...

【单项选择题】 下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金...

【单项选择题】 甲是A 基金公司的基金经理，常去B 上市公司调研，后来假期参加B ...

【单项选择题】 基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

【单项选择题】 下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ．基金公司在公司总...

【单项选择题】 督察长履行职责，应当关注的事项包括（）。Ⅰ．基金投资是否存在利益...

【单项选择题】 （）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

【单项选择题】 关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。

【单项选择题】 根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的...

【单项选择题】 普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。

【单项选择题】 某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为...

【单项选择题】 以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司...

【单项选择题】 关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。

【单项选择题】 某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券...

【单项选择题】 基金销售人员的以下行为中，不合规的是（）。

【单项选择题】 B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登...

【单项选择题】 B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登...

【单项选择题】 B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登...

【单项选择题】 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。

【单项选择题】 某投资者赎回某开放式混合型基金A 类基金份额1.000份，持有期...

【单项选择题】 基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含...

【单项选择题】 以下符合私算基金合格投资者标准的是（）。

【单项选择题】 利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。

【单项选择题】 关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能...

【单项选择题】 下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。

【单项选择题】 关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。

【单项选择题】 关于信托主体，以下表述正确的是（）。Ⅰ.因设立信托时未能预见的特...

【单项选择题】 甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，...

【单项选择题】 关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。Ⅰ...

【单项选择题】 某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据...

【单项选择题】 在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。Ⅰ.招募说明...

【单项选择题】 某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A 基金，关于小王应遵循的基金...

【单项选择题】 基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责...

【单项选择题】 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

【单项选择题】 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，...

【单项选择题】 某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元...

【单项选择题】 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

【单项选择题】 A 基金管理公司的控股股东为B 公司，以下安排符合基金公司治理要求...

【单项选择题】 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金...

【单项选择题】 关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。

【单项选择题】 基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交...

【单项选择题】 某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司...

【单项选择题】 中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资...

【单项选择题】 关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。

【单项选择题】 关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。

【单项选择题】 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（...

【单项选择题】 关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。Ⅰ.应当优先根...

【单项选择题】 下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

【单项选择题】 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人...

【单项选择题】 根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF 份额的上市交易，下列说...

【单项选择题】 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一...

【单项选择题】 目前我国的基金代售机构主要是（）。

【单项选择题】 根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需...

【单项选择题】 风险控制委员会的职责不包括（）。

【单项选择题】 私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。①投资范围②信息披露③流...

【单项选择题】 在基金份额的要求上，能够参与ETF 的最小申购和赎回交易的基金份额...

【单项选择题】 下列关于基金管理公司独立运作原则的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 （）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。

【单项选择题】 以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（）。

【单项选择题】 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，...

【单项选择题】 下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（）

【单项选择题】 基金销售人员介绍基金产品不得（）。

【单项选择题】 专业资产管理公司的特点包括（）。①主业是资产管理②不是隶属于银行...

【单项选择题】 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）

【单项选择题】 2015年至今属于我国基金业发展的（）阶段。

【单项选择题】 （）的资金划付更快一点。

【单项选择题】 中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度...

【单项选择题】 资产管理业务主要涉及（）。Ⅰ．债权关系Ⅱ．信托关系Ⅲ．股权关系Ⅳ...

【单项选择题】 我国开放式基金认购采取下列收费模式（）。Ⅰ．前端收费模式Ⅱ．后端...

【单项选择题】 以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（）

【单项选择题】 以下属于基本管理制度的内容的是（）。①风险控制②基金会计③业绩评...

【单项选择题】 基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。

【单项选择题】 投资基金可以按照（）标准进行分类。Ⅰ．资金募集方式Ⅱ．法律形式Ⅲ...

【单项选择题】 合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有...

【单项选择题】 下列说法正确的是（）。Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要...

【单项选择题】 （）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

【单项选择题】 通常在开市后每天发布（）LOF 基金份额净值。