分支机构运营业务知识题库_分支机构运营业务知识试题_分支机构运营业务知识在线答题_分支机构运营业务知识搜题在线使用拍照解题

【判断题】 调高客户交易佣金收取标准的，必须由客户本人书面填写《客户交易佣金...

【判断题】 对于已有证券账户申请登记至公司的，业务人员还应审核投资者提供的证...

【判断题】 受理投资者开户业务过程中，如发现存在由一人代理多人且无正当理由等...

【判断题】 同一客户账户下各资金账户指定三方存管银行时应分别对应不同的存管银...

【判断题】 开立股票期权账户时，需要录制风险告知警示录像，录像画面仅包含投资...

【判断题】 专业投资者申请开立期权账户，需要提交期权知识测试、模拟交易经历证明材料。

【判断题】 专业投资者申请开立期权账户，需要提交上一季度末净资产证明。

【判断题】 信用账户需要单独办理关联关系确认。

【判断题】 创业板开通业务流程当日有效，4点后报错业务无法保留至下一交易日，...

【判断题】 重要空白凭证保管人员、业务印章保管人员如果符合岗位制衡原则可以兼任。

【判断题】 司法扣划业务在提交登记结算部审批前，应首先通过法律事务部审批，并...

【判断题】 中国结算不受理小额遗产继承。

【判断题】 公证书中列明被继承人遗产为夫妻共同财产的，法律规定一半财产必须过...

【判断题】 证券质押登记的质押期限以质押合同约定为准，到期后，质押自动解除。

【判断题】 质权人办理解除质押登记业务时，需要提供由质权人签章的《证券质押登...

【判断题】 境外投资者提交的申请材料为外文文本的，需同时提供经我国驻投资者所...

【判断题】 未成年人开立的证券账户，只能用于遗产继承和对证券资产的处分等用途...

【判断题】 分支机构应在为产品开立客户账户前按照公司《特殊机构及产品账户尽职...

【判断题】 对于经核查确认投资者出借某证券账户的，处置方式为要求其停止出借行...

【判断题】 产品如需代销或需公司提供投研服务的，需要对接研究所。

【判断题】 基金公司可以直接向交易所申请交易单元。

【判断题】 质押券现货交易当日全天停牌的，沪深交所均不接受以其为质押券的协议...

【判断题】 为有效控制因银行转款时限、价格波动剧烈导致到期续作不成功、交易时...

【判断题】 债券质押式协议回购业务正回购方限于金融机构及其理财产品。

【判断题】 投资者开通债券市场合格投资者权限前，风险承受能力评估结果须达到“...

【判断题】 受理人员在受理资金异动客户开通科创板业务权限申请时，应首先核查客...

【判断题】 机构投资者开户时可以一步式签约三方存管银行，无需到银行端进行签约。

【判断题】 证券账户关联关系为否，委托交易券商为公司的证券账户在办理关联关系...

【判断题】 为客户进行密码重置时，如客户姓名发生变更，需同时上传变更证明。

【判断题】 跨机构开户需通过营业部综合业务主管权限进行办理。

【多项选择题】 个人投资者申请参与期权业务，以下情形中满足投资者经历要求的为（）。

【多项选择题】 分支机构办理质押登记业务需要留存的材料有（）。

【多项选择题】 授权委托书的授权业务内容至少应载明（）等内容，授权业务内容应具体...

【填空题】 分支机构应对见证开户业务纸质重要空白凭证（）并做好（）、（）以及...

【多项选择题】 分支机构办理解除质押登记（含部分解除）业务需要留存的材料有（）。

【多项选择题】 存量账户新增证券账户业务中，业务人员除按照《经纪业务规程》新开账...

【多项选择题】 分支机构受理境外投资者账户业务申请的，除我国有关部门签发的（）外...

【多项选择题】 投资者办理账户关键信息修改，提供的变更证明必须（）。

【多项选择题】 尽职调查工作责任人应通过（）方式获取足够证据证实产品相关情况的真...

【多项选择题】 分支机构应对投资者客户账户开立、后续业务办理及日常管理中获取的投...

【多项选择题】 状态正常的哪些账户需要办理关联关系确认？（）

【多项选择题】 上交所固收平台现券业务包含以下哪些申报类型？（）

【多项选择题】 （）的保管应为非营销人员。

【多项选择题】 哪些业务办理前需要确认证券账户的关联系状态？（）

【多项选择题】 营业部应在营业网点现场公示营业部取得（）、（）等人员信息，并在营...

【多项选择题】 同时符合以下哪些条件的法人或者其他组织可以开通债券合格投资者权限？（）

【多项选择题】 以下属于特殊金融机构或产品账户的是（）。

【多项选择题】 产品账户申请变更托管人的需提交以下（）材料。

【多项选择题】 私募基金产品账户除按照普通法人账户规定提供的资料外，还需提供（）。

【多项选择题】 以下哪项属于关键信息双改？（）

【单项选择题】 中国结算对于涉案账户要求的重点关注期为（）。

【单项选择题】 个人投资者不得开通以下哪些权限。（）

【单项选择题】 休眠账户注销业务可由（）办理。

【单项选择题】 受理人员（）应将完整的客户纸质资料移交综合业务主管，综合业务主管...

【单项选择题】 根据实际业务开展及管理需要，分支机构经单位负责人及合规管理人员审...

【单项选择题】 投资者办理（）业务后，分支机构应为投资者撤销深圳证券账户使用信息。

【单项选择题】 分支机构应提示投资者确保留存的本人联系方式的（），发生变化时应及时变更。

【单项选择题】 经纪业务销户流程（）。

【单项选择题】 股票期权开户时，以下哪项内容需要提供纸质证明材料（）。

【单项选择题】 股票期权开户时，需要对投资者期权账户交易权限进行分级，关于账户分...

【单项选择题】 以下哪类级别客户可以参与股票期权业务（）。

【单项选择题】 投资者拥有姓名一致，身份证号码分别为15位和18位的两个一码通，...

【单项选择题】 分支机构登录投资者登记业务平台打印的质押业务确认书应加盖什么印章？（）

【单项选择题】 下列哪一项不是分支机构受理投资者法定继承人遗产继承申请时，遗产归...

【单项选择题】 投资者申请撤消上海指定交易、深圳证券转托管的，由其本人提出申请办...

【单项选择题】 分支机构在为投资者办理开户业务时，应严格落实（）的监管要求。

【单项选择题】 公募柜台目前支持（）交易品种。

【单项选择题】 对于将其自有投资交易系统接入公司集中交易系统进行交易的产品管理人...

【单项选择题】 以下哪个权限开通是T+1生效？（）

【单项选择题】 自然人一站式开户，客户姓名中有生僻字无法录入系统的该如何处理（）。

【单项选择题】 以下关于业务表单填写、审核要求表述错误的是（）。

【单项选择题】 获得中国永久居留资格的境外自然人申请办理业务时需提供（）作为身份...

【单项选择题】 个人投资者申请开通科创板权限时资产总值计算不包含在内的是（）。

【单项选择题】 一般法人机构临柜申请业务办理的，无需提供以下（）项材料。

【单项选择题】 70周岁以下存在资金异动的客户可通过（）方式申请开通科创板权限。

【单项选择题】 境内工作外籍人士申请开立A股账户时柜台系统内证件类型应选择（）。

【单项选择题】 私募基金产品开户时，主体身份应选择（）。

【单项选择题】 个人投资者申请成为私募产品合格投资者所提供的个人金融资产证明文件...

【单项选择题】 机构投资者申请成为私募产品合格投资者需满足（）条件。