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【多项选择题】 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司...

【多项选择题】 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

【多项选择题】 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准...

【多项选择题】 非交易性过户主要有以下情况（）。

【多项选择题】 《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列...

【多项选择题】 场内交易和场外交易的主要区别在于（）。

【多项选择题】 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全...

【多项选择题】 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。

【多项选择题】 证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

【多项选择题】 2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

【多项选择题】 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

【多项选择题】 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购...

【多项选择题】 客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

【多项选择题】 下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。

【多项选择题】 关于限价委托方式特点的说法，正确的是（）。

【多项选择题】 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。

【多项选择题】 按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。

【多项选择题】 信用风险可以进一步细分为（）。

【多项选择题】 在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清...

【多项选择题】 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

【多项选择题】 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（）。

【多项选择题】 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。

【多项选择题】 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银...

【多项选择题】 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。

【多项选择题】 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价...

【多项选择题】 下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。

【多项选择题】 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。

【多项选择题】 证券回购交易的实质是（）。

【多项选择题】 建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。

【多项选择题】 下列哪些行为属于交易差错风险（）

【多项选择题】 证券自营业务的特点有（）。

【多项选择题】 短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。

【多项选择题】 上市债券有三种交易形式，即（）。

【多项选择题】 下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。

【多项选择题】 证券自营业务的含义是（）。

【多项选择题】 在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。

【多项选择题】 纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。

【多项选择题】 上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

【多项选择题】 证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

【多项选择题】 证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

【多项选择题】 下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。

【多项选择题】 我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

【多项选择题】 客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

【多项选择题】 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）

【单项选择题】 按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

【单项选择题】 某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规...

【单项选择题】 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（）。

【单项选择题】 在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据...

【单项选择题】 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后...

【单项选择题】 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 T+3滚动交收适用于（）。

【单项选择题】 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与...

【单项选择题】 《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准...

【单项选择题】 根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（...

【单项选择题】 根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（）。

【单项选择题】 深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。

【单项选择题】 我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。

【单项选择题】 在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。

【单项选择题】 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总...

【单项选择题】 银行间债券市场的债券交易采用的是（）。

【单项选择题】 一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为1...

【单项选择题】 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。

【单项选择题】 证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

【单项选择题】 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

【单项选择题】 下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

【单项选择题】 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置...

【单项选择题】 证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

【单项选择题】 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按...

【单项选择题】 公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为...

【单项选择题】 融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其...

【单项选择题】 以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。

【单项选择题】 下列不属于自营业务内部控制的是（）。

【单项选择题】 （）是证券经纪业务的一线监管机构。

【单项选择题】 下列关于交易单元的表述，正确的是（）。

【单项选择题】 在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。

【单项选择题】 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。

【单项选择题】 最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

【单项选择题】 对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

【单项选择题】 下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误...

【单项选择题】 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股...

【单项选择题】 下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

【单项选择题】 下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

【单项选择题】 下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

【单项选择题】 证券交易所的会员代表由（）担任。

【单项选择题】 证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

【单项选择题】 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

【单项选择题】 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司...

【单项选择题】 （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

【单项选择题】 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施...

【单项选择题】 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

【单项选择题】 （）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

【单项选择题】 上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

【单项选择题】 LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营...

【单项选择题】 根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海...

【单项选择题】 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同...

【单项选择题】 （）是评价营业部硬件设备的关键。

【单项选择题】 证券营业部的自有资金不包括（）。

【单项选择题】 标准券的折算率是指（）的比率。

【单项选择题】 按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。

【单项选择题】 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司...