大智慧证券投资业务知识题库_大智慧证券投资业务知识试题_大智慧证券投资业务知识在线答题_大智慧证券投资业务知识搜题在线使用拍照解题

【判断题】 证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按“按月计息”时间标准计算。

【判断题】 在保证金金额一定的情况下，保证金比例越高，投资者融资融券的规模就...

【判断题】 根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比...

【判断题】 证券公司不得向有重大违约记录客户融资融券。

【判断题】 在质押标的证券解除限售条件满足时，融资人可以不用及时委托上市公司...

【判断题】 股票质押式回购交易业务所获资金不得用于国家禁止生产、经营的领域和...

【判断题】 股票质押式回购业务待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权...

【判断题】 减持新规规定，股东开立多个证券账户、客户信用证券账户的，各账户可...

【判断题】 减持新规规定，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在...

【判断题】 减持新规规定，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的...

【判断题】 股票质押回购业务的标的证券为交易所上市交易的A股股票或其他经交易...

【判断题】 股票质押式回购业务初始交易成交金额：是指初始交易中合同双方约定的...

【判断题】 申请股票期权三级交易权限的客户风险等级应为激进型。

【判断题】 商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公...

【判断题】 只有风险等级达到高风险的客户才可以申请开立股票期权账户。

【判断题】 客户申请开立期权账户，需要首次交易满6个月。

【判断题】 客户申请开户时，柜台需打印客户普通对账单和融资融券对账单。

【判断题】 经投资者书面申请，营业部可以为其取消分级基金权限。

【判断题】 信用账户不可以开通分级基金权限。

【判断题】 对于评估结果为风险承受能力最低等级的投资者，营业部可以为其开通分...

【判断题】 投资者申请开通分级基金权限无需到营业部现场办理。

【判断题】 投资者申请信用证券账户开通创业板市场交易的，分支机构应当在确认其...

【判断题】 投资者书面签署《创业板市场交易协议》、《创业板市场投资风险揭示书...

【判断题】 投资者申请开通挂牌公司股票公开转让权限时，风险揭示及投资者适当性...

【判断题】 风险承受能力为最低类型的投资者可以申请开通挂牌公司股票公开转让权限。

【判断题】 对投资者不予配合提供真实、准确、完整的申报材料或提供虚假信息的，...

【判断题】 自然人投资者申请参与挂牌公司股票公开转让，投资经验的起算时间点为...

【判断题】 经营机构应当每两年开展一次适当性自查，形成自查报告。

【判断题】 风险承受能力为最低类型的投资者可以申请开通港股通业务权限。

【判断题】 对满足业务准入条件的投资者，分支机构应当为其进行适当性评估。

【判断题】 投资者参与港股通业务，应当熟悉港股通业务相关规定，了解港股通业务...

【判断题】 港股通业务在开户环节进行适当性校验。

【多项选择题】 偿还融券债务的方式为（）

【多项选择题】 关于“标的证券”不正确的说法是（）

【多项选择题】 关于投资者融券卖出股票所得资金，说法不正确的是（）

【多项选择题】 个人投资者申请三级交易权限需满足的条件（）。

【多项选择题】 股票期权业务开户时机构客户需要提供下列哪些材料（）。

【多项选择题】 股票期权业务开户时普通机构客户需要提供下列哪些材料（）。

【多项选择题】 可以面向中风险投资者进行推介的产品或者服务有（）

【多项选择题】 可以面向所有投资者进行推介的产品或者服务有（）

【多项选择题】 下列哪些专业投资者，申请债券合格投资者无须校验资产（）

【多项选择题】 下列哪些专业投资者，分支机构可以在书面征询投资者意愿后，为其直接...

【多项选择题】 开通分级基金权限的投资者如风险承受能力为（）的，经过劝导投资者依...

【多项选择题】 自然人投资者申请开通分级基金权限，不能计入资产范围的包括（）

【多项选择题】 对开通分级基金业务权限的客户的风险承受能力的后续评估，可以通过（...

【多项选择题】 公司开展柜台市场业务应当遵循哪些原则（）

【多项选择题】 OTC产品认购时需要对哪些要素进行适当性匹配（）

【多项选择题】 客户申请参与退市整理买入交易的准入条件为（）

【多项选择题】 参与挂牌公司股票公开转让的投资者风险承受能力需为积极型及以上，如...

【多项选择题】 稳健性投资者可以购买哪几类产品？（）

【多项选择题】 以下哪些产品属于复杂金融产品？（）

【多项选择题】 分支机构向符合条件、通过评估的投资者详细介绍分级基金产品特性和充...

【多项选择题】 分级基金份额一般分为（）。

【多项选择题】 分级基金的折算分为（）

【多项选择题】 减持新规规定，董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期...

【多项选择题】 减持新规规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：（）

【多项选择题】 股票质押式回购业务存续期，以下哪些情形视同违约：（）

【多项选择题】 股票质押式回购业务申请延期的条件为：（）

【多项选择题】 上交所股票质押式回购交易业务申报时间为每个交易日（）

【多项选择题】 目前支持沪港通开户的途径有（）。

【多项选择题】 营业部自行见证开户申请时应注意的事情包括（）。

【单项选择题】 集中运营平台办理业务前，必须进行的工作包括（）

【单项选择题】 投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为（）。

【多项选择题】 以下哪种减持行为受减持新规影响（）

【多项选择题】 集中运营平台业务受理端发起业务申请时，受哪些时间的影响（）？

【多项选择题】 三方存管银行关联成功后需要从银行端发起一笔转账进行激活的银行有（）等。

【多项选择题】 集中运营平台手写板使用规则有哪些（）？

【多项选择题】 投资者账户资金有冻结的原因有哪些（）？

【多项选择题】 申购废单的原因有哪些（）？

【多项选择题】 网上开户，审核时需退回的情形包括（）。

【多项选择题】 客户转户时，复核中心遇证券账户总数超限且未收到营业部反馈，将按照...

【多项选择题】 集中运营平台办理的业务，存在如下（）情形的，需要退回。

【单项选择题】 以下不可以向稳健型客户推荐的产品有（）

【单项选择题】 自然人申请开通债券合格投资者权限时，在公司的证券账户及资金账户内...

【单项选择题】 一般机构申请开通分级基金业务权限时，在公司的证券账户及资金账户内...

【单项选择题】 上海交易所，T日买入的子份额，卖出日为（）日，合并日为（）日，合...

【单项选择题】 沪深交易所分级基金最小申购金额（）万元。

【单项选择题】 自然人申请开通分级基金业务权限时，在公司的证券账户及资金账户内托...

【单项选择题】 普通机构客户开通债券合格投资者须提供的资产证明，最近一年末净资产...

【单项选择题】 约定购回业务初始交易和购回交易后，资金和证券T+（）日到账，股票...

【单项选择题】 投资者更新身份证有效期以后，需要解除账户限制，但如投资者有两融账...

【单项选择题】 股票质押式回购业务，待购回期间，融资方有权申请延期购回，但应当至...

【单项选择题】 股票质押式回购业务，质押登记办理后，质押物的状态为：（）

【单项选择题】 沪市质押回购全年计息天数（），深市质押回购全年计息天数（）

【单项选择题】 债券逆回购新规实施日期（）

【单项选择题】 深交所债券现货交易申报单位为张，1张为（），买入债券以（）张或其...

【单项选择题】 上交所融券交易100万元，申报数量（）（注意：申报数量按公司系统...

【单项选择题】 上海证券交易所债券交易最小申报单位为（），最小申报数量（）（注意...

【单项选择题】 上海证券交易所债券回购交易的价格变动单位为（）

【单项选择题】 融资融券开户，投资者申报（）的，请告知融资融券部。

【单项选择题】 融资融券开户审核需注意，授信额度超过500万的，需（）部告知额度...

【单项选择题】 股票质押式回购业务，当盘中履约保障比例低于（）的合同，质权人有权...

【单项选择题】 约定购回业务的最长期限不能超过（）年，股票质押式回购业务的最长期...

【单项选择题】 上交所竞价交易系统现券价格最小变动单位为（）

【单项选择题】 上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（），卖出100手，申报数...

【单项选择题】 客户申请开立股票期权账户时，营业部填写的客户资产证明材料应包含（...

【单项选择题】 通过上交所期权业务投资者专场培训现场考试的投资者，可以申请（）级...

【单项选择题】 投资者风险等级评定为（）及以上，方能申请开立期权账户。

【单项选择题】 投资者可在（）家期权经营机构各开立（）个期权账户。

【单项选择题】 以下关于专业机构申请开户，描述错误的是（）。