证券从业人员管理题库_证券从业人员管理试题_证券从业人员管理在线答题_证券从业人员管理搜题在线使用拍照解题
【单项选择题】 财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违...
【单项选择题】 财务与会计人员禁止从事的行为有（） Ⅰ.违规向其他人员提供自己保...
【单项选择题】 财务与会计人员应取得（）。 Ⅰ.证券从业资格证书 Ⅱ.期货从业资...
【单项选择题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会...
【单项选择题】 保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认...
【单项选择题】 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中...
【单项选择题】 保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格...
【单项选择题】 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关...
【单项选择题】 证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 Ⅰ....
【单项选择题】 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构...
【单项选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规...
【单项选择题】 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与...
【单项选择题】 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨...
【单项选择题】 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、...
【单项选择题】 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚...
【单项选择题】 基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。 Ⅰ.投资者利益优先原...
【单项选择题】 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情...
【单项选择题】 对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规...
【单项选择题】 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户...
【单项选择题】 下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、...
【单项选择题】 下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为...
【单项选择题】 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的...
【单项选择题】 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于...
【单项选择题】 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取...
【单项选择题】 根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员...
【单项选择题】 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，（）。 Ⅰ...
【单项选择题】 证券市场禁入措施的适用对象包括（） Ⅰ.证券公司实际控制人的高级...
【单项选择题】 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其...
【单项选择题】 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受...
【单项选择题】 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖...
【单项选择题】 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司...
【单项选择题】 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。 Ⅰ...
【单项选择题】 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（...
【单项选择题】 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（...
【单项选择题】 财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ....
【单项选择题】 客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 ...
【单项选择题】 客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执...
【单项选择题】 申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的...
【单项选择题】 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以...
【单项选择题】 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经...
【单项选择题】 取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要...
【单项选择题】 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中...
【单项选择题】 从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业...
【单项选择题】 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留...
【单项选择题】 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从...
【单项选择题】 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职...
【单项选择题】 证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人...
【单项选择题】 基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资...
【单项选择题】 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从...
【单项选择题】 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取...
【单项选择题】 首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、...
【单项选择题】 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘...
【单项选择题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从...
【单项选择题】 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ...
【单项选择题】 会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评...
【单项选择题】 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封...
【单项选择题】 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、...
【单项选择题】 诚信信息中的基本信息通过（）采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ...
【单项选择题】 中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊...
【单项选择题】 财务与会计人员禁止从事的行为不包括（）。
【单项选择题】 财务与会计人员在执业工作中应当遵循的执业准则不包括（）。
【单项选择题】 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。
【单项选择题】 下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警...
【单项选择题】 证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，...
【单项选择题】 关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
【单项选择题】 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
【单项选择题】 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
【单项选择题】 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法...
【单项选择题】 根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、...
【单项选择题】 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会...
【单项选择题】 下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。
【单项选择题】 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。
【单项选择题】 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权...
【单项选择题】 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业...
【单项选择题】 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员...
【单项选择题】 取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业...
【单项选择题】 从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。
【单项选择题】 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
【单项选择题】 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）
【单项选择题】 证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申...
【单项选择题】 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
【单项选择题】 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关...
【单项选择题】 最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
【单项选择题】 保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。
【单项选择题】 中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资...
【单项选择题】 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
【单项选择题】 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）...
【单项选择题】 取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协...
【单项选择题】 通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《...
【单项选择题】 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在...
【单项选择题】 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务...
【单项选择题】 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证...
【单项选择题】 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
【单项选择题】 发行上市信息披露的基本要求不包括（）
【单项选择题】 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）
【单项选择题】 下列不属于操纵市场行为的是（）
【单项选择题】 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
【单项选择题】 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以...
【单项选择题】 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
【单项选择题】 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利...
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