证券发行与承销综合练习题库_证券发行与承销综合练习试题_证券发行与承销综合练习在线答题_证券发行与承销综合练习搜题在线使用拍照解题

【多项选择题】 （）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

【多项选择题】 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意...

【多项选择题】 上市公司股东大会可审议批准（）事项。

【多项选择题】 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

【单项选择题】 连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有股东大会...

【单项选择题】 公司因将股份奖励给职工而收购公司股份的，应当从公司的（）中支出。

【单项选择题】 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份自公司股票上市交易之日起...

【单项选择题】 股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。

【单项选择题】 发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。

【单项选择题】 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起...

【单项选择题】 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机...

【单项选择题】 采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过。发起人向...

【单项选择题】 设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中必须有...

【多项选择题】 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计...

【多项选择题】 2008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工...

【多项选择题】 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销...

【多项选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上...

【多项选择题】 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保...

【多项选择题】 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。

【多项选择题】 网下发行方式主要的缺点是（）。

【多项选择题】 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融...

【多项选择题】 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保...

【多项选择题】 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。

【多项选择题】 2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》...

【多项选择题】 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

【多项选择题】 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。

【多项选择题】 保荐制度主要包括（）。

【多项选择题】 中国证监会的非现场检查包括（）。

【单项选择题】 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自...

【单项选择题】 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规...

【单项选择题】 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金...

【单项选择题】 2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1...

【单项选择题】 2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行...

【单项选择题】 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监...

【单项选择题】 《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》（[2009]第...

【单项选择题】 发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。

【单项选择题】 根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债...

【单项选择题】 2003年l2月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1...

【单项选择题】 有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（）。

【单项选择题】 2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分...

【单项选择题】 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。

【单项选择题】 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

【单项选择题】 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》...

【单项选择题】 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律...

【单项选择题】 证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上...

【单项选择题】 中国证监会的现场检查包括（）。

【单项选择题】 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着...

【单项选择题】 上市公司重大资产重组存在（）的，应当提交并购重组委员会审核。

【单项选择题】 外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。

【单项选择题】 有（）情形，不得发行公司债券。

【单项选择题】 上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

【单项选择题】 关于现金流情况披露，主要包括（）。

【单项选择题】 财务报告应当以（）为截止日。

【多项选择题】 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存...

【多项选择题】 以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（）。

【多项选择题】 资产评估报告正文内容包括（）。

【单项选择题】 （）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。

【单项选择题】 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（）为准。

【单项选择题】 发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上...

【单项选择题】 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债...

【单项选择题】 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行...

【单项选择题】 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过，报注册地证监...

【单项选择题】 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（），提醒投资者给予特别关注。

【单项选择题】 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发...

【单项选择题】 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（）...

【单项选择题】 贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（）年，预测期越长，预测...

【单项选择题】 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）...

【单项选择题】 以下不属于外部融资范围的是（）。

【单项选择题】 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其...

【单项选择题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务...

【单项选择题】 最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

【单项选择题】 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定...

【单项选择题】 在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公...

【单项选择题】 可转债的最长期限为（）年。

【多项选择题】 关于米勒模型说法正确的是（）。

【多项选择题】 影响股票发行价格的因素有（）。

【多项选择题】 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

【多项选择题】 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明...

【多项选择题】 确定股票发行价格的方法有（）。

【多项选择题】 有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

【多项选择题】 证券公司发行债券应当由董事会指定方案，股东会对以下事项作出专项决...

【多项选择题】 商标权的处置方式有（）。

【多项选择题】 发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。

【多项选择题】 对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。

【多项选择题】 在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（）法律正式注册成立。

【多项选择题】 受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。

【多项选择题】 （）的性质均属国家所有，统称为国有股。

【多项选择题】 按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税...

【多项选择题】 可能对资产支持证券价值有实质性影响的重大事件包括（）。

【多项选择题】 募集资金数额和投资项目应与发行人现有的（）相适应。

【多项选择题】 可转换债券发行的担保方式可采取（）。

【多项选择题】 推荐函的出具至少包括以下内容（）。

【多项选择题】 发行人最近一期末持有金额较大的（）等财务性投资的，应分析其投资目...

【多项选择题】 关于核准发行，下列说法正确的是（）。

【多项选择题】 下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有（）。

【多项选择题】 企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估（）。

【多项选择题】 在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。

【多项选择题】 并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。

【多项选择题】 关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（）。

【多项选择题】 企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保...