中国银行业监督管理法律法规题库_中国银行业监督管理法律法规试题_中国银行业监督管理法律法规在线答题_中国银行业监督管理法律法规搜题在线使用拍照解题

【多项选择题】 下列哪些机构的人员全部属于银行业监督管理机构任职资格管理对象？（）

【多项选择题】 银行业金融机构的哪些事项要经过国务院银行业监督管理机构审查批准？（）

【多项选择题】 下列哪项属于并表监管的目的？（）

【多项选择题】 银行业金融机构未经批准变更、终止，情节特别严重或者逾期不改正的，...

【多项选择题】 对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，...

【多项选择题】 银行业监督管理机构依法履行延伸调查权，有关单位和个人应当履行哪些...

【多项选择题】 银行业金融机构未按照规定进行信息披露的，怎样进行处理？（）

【多项选择题】 银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，怎样进行...

【多项选择题】 《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为...

【多项选择题】 下列哪些部门可以冻结存款人的存款？（）

【多项选择题】 下列关于撤销与破产的表述，正确的是（）。

【多项选择题】 下列哪项可以导致银行业信用危机发生？（）

【多项选择题】 下列哪些是对银行业金融机构股东的强制措施？（）

【多项选择题】 下列哪些是对银行业金融机构采取的强制措施？（）

【单项选择题】 每（）严格核对重要空白凭证、质押存单、国债凭证等表外科目分户登记...

【单项选择题】 自助设备（）日内至少清钞一次。

【单项选择题】 办理实地查询时，除营业时间在柜台与他行经办人员面对面查询外，还要...

【单项选择题】 办理实地查询必须坚持（）人前往，手续完备。

【单项选择题】 以下不属于在办理时非实地查询查询内容的是（）

【单项选择题】 下面不属于严格责任追究中追究案件的人员是（）

【单项选择题】 严格落实重大案件督办制度。加大对重大案件督办力度，特别要加强对（...

【单项选择题】 以下不属于保证案件查处工作顺利进行“四定”措施的是（）

【单项选择题】 发生案件和重大违规问题，主要领导负总责，指定（）名领导人员具体负...

【单项选择题】 （）、农村合作银行要定期监督并报告案件风险状况，建立风险预警机制...

【单项选择题】 严格遵守案件和重大事项报告制度，发生重大案件的单位要按规定到（）...

【单项选择题】 认真排查员工行为对有不良行为及不良行为倾向的人员及时约见谈话，并...

【单项选择题】 投诉电话的张贴和举报箱的设立要在每个营业网点的显著位置，电话要（...

【单项选择题】 各级领导班子成员按照分工情况，每（）至少到基层单位带队检查一次，...

【单项选择题】 以下不属于对业务进行事后监督要求的有（）

【单项选择题】 加强存款账户预留印鉴管理，落实各项账户管理规定，实行按（）换人对账制度。

【单项选择题】 监事会作为监督机构对合规经营（）责任。

【单项选择题】 各级各单位每（）至少应组织一次对辖内员工的突发事件应急处置演练，...

【单项选择题】 其他重大事项应在接到报告（）小时、事发（）小时内向省联社报告。

【单项选择题】 农村信用社合规部门（岗位）人员应行使（）权。

【单项选择题】 各级农村信用社要建立合规风险报告制度，明确合规风险报告的（）

【单项选择题】 办事处（市联社）应根据县级联社发展实际，采取（）的原则，加强督导...

【单项选择题】 农村信用社（合行）合规部门应向（）负责。

【单项选择题】 重大突发事项要在接到报告（）小时内、事发（）小时内向省联社报告。

【单项选择题】 以下不属于应授权业务的是（）

【单项选择题】 信用社（）严格核对重要空白凭证、质押存单、国债凭证等表外科目分户...

【单项选择题】 上解下拨款项必须在视频监控下（）人开箱清点。

【单项选择题】 办理假币收缴必需坚持（）人。

【单项选择题】 以下不属于库房管理六无规定的是（）

【单项选择题】 会计主管、对单笔（）万元（不含）以上的抹账交易必须逐笔查清落实抹账原因。

【单项选择题】 对大额个人存款业务实行授权管理，凡办理（）万元（不含）以上的存款...

【单项选择题】 （）在其审计业务范围内对农村信用社合规风险管理的有效性、合理性进...

【单项选择题】 合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力...

【单项选择题】 合规风险的评价资料准备不包括（）

【单项选择题】 合规风险的评价组组建人员不包括（）

【单项选择题】 合规部门应根据风险大小和（）对有关部门或业务条线的合规风险状况进...

【单项选择题】 对已识别的风险，合规部门应上报（）

【单项选择题】 合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次（）

【单项选择题】 各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险...

【单项选择题】 下面为风险防范的第一道防线的是（）

【单项选择题】 合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的，经合规部门主管...

【单项选择题】 合规部门自收到送审稿（）个工作日内，应当出具合规性审查意见。

【单项选择题】 各部门当年梳理结果和下年度梳理计划（含制度目录、文号、废留改立情...

【单项选择题】 对发生大案要案的，严格落实“上追（）级”的问责制度。

【单项选择题】 县级联社主要领导任期内发生风险金额超过（）万元或一年内连续发生两...

【单项选择题】 县级联社主要领导任期内发生涉案金额超过（）元要先引咎辞职，再视案...

【单项选择题】 各法人机构要逐步建立起（）会负责制的内审体系。

【单项选择题】 县级联社应每（）对辖属单位进行一次全面地检查辅导。

【单项选择题】 县级联社应每（）对辖属单位检查辅导一次。

【单项选择题】 县级联社要对基层社全部经办人员信贷业务每（）进行一次抽查外核。

【单项选择题】 办事处、市联社要对县级联社信贷业务每（）年进行一次抽查外核。

【单项选择题】 会计主管或履行会计主管职责的其他有关人员，必须对上日全部业务流水...

【单项选择题】 作废的重要空白凭证上须由（）审查签字。

【单项选择题】 对外签发的资料需加盖业务公章的，必须经（）审批同意，重大事项需上...

【单项选择题】 会计主管按（）检查定期结息，审查利率执行，利息计算表与借款凭证利...

【单项选择题】 会计主管工作调动或因其他原因离职，本人经管的会计工作须在营业机构...

【单项选择题】 信用社的分支机构，在营业终了后，（）应对柜员的现金尾箱、结存的重...

【单项选择题】 县级联社每增加（）台自助设备，可相应增加1名自助设备管理员。

【单项选择题】 按照“合理分工、相互制约”的原则，县级联社科技部至少配备（）名自...

【单项选择题】 柜员密码遗忘或冻结，应由所在信用社填写《数据维护申请表》，加盖业...

【单项选择题】 严格柜员及其权限设置的管理。相关操作需经县级联社（）同意后，由（...

【单项选择题】 信用社投资购买的理财产品其发行单位对本金和到期收益提供（）有效担保。

【单项选择题】 严格信贷业务档案保管年限，结清的信贷业务，自次年起保管（）年。

【单项选择题】 信贷资金必须以（）形式划入借款人存款账户。

【单项选择题】 按照（）原则，建立清算备付金账户头寸不足预警联动机制和快速融资应...

【单项选择题】 凡涉及清算备付金账户资金变动必须逐笔报经有权人进行审批。原则上市...

【单项选择题】 对于银联差错处理平台的账务调整类交易，必须实行双复核操作，双复核...

【单项选择题】 票据的挂失经（）审批签章。

【单项选择题】 银行汇票重印等重要联行业务必须经（）授权。

【单项选择题】 查询查复原则上应于当日处理完毕，特殊原因不能当日处理的，至迟于（...

【单项选择题】 汇入社办理主动退汇业务，必须经（）审核签章后再做相关账务处理。

【单项选择题】 待转联行资金科目原则上当日不能有余额。当日出现余额的，会计主管应...

【单项选择题】 （）为汇票专用章、结算专用章第一保管使用人。

【单项选择题】 银行卡制作成品卡必须经过授权，制卡实行（）操作，互相监督。制卡电...

【单项选择题】 每（）核对各种卡片与各科目分户账或有关登记簿是否相符。

【单项选择题】 对公存、贷款账户要按（）签发余额对账单，对公存折户发生取款业务当...

【单项选择题】 会计主管按（）检查对账情况，并对未达账项进行跟踪核对。

【单项选择题】 社（行）内往来实行配对记账，每（）打印“社内往来未达账务审核表”。

【单项选择题】 存款挂失业务属于特殊业务，必须经（）授权。

【单项选择题】 手续费必须以（）形式支付。

【单项选择题】 实行柜员制的网点，现金存入（）万元（含）以上、现金支取（）万元（...

【单项选择题】 柜员休班，在坚持换人核对的同时，柜员尾箱剩余尾数原则上不超过（）...

【单项选择题】 柜员现金调拨必须通过（）办理。

【单项选择题】 操作员临时更换或调动，要在（）的监督下进行交接，并进行详细登记。

【单项选择题】 柜员必须坚持“一日（）查库”，确保款项无误。

【单项选择题】 抵押及质押有价物品纳入（）核算，并入库保管，做到账实相符。