湖南农商银行合规考试(资金管理类)题库_湖南农商银行合规考试(资金管理类)试题_湖南农商银行合规考试(资金管理类)在线答题_湖南农商银行合规考试(资金管理类)搜题在线使用拍照解题

【问答题】 请简述因网络、系统或其他原因，无法及时通过清算所客户端系统提交结...

【判断题】 交易前台与结算后台相互制约是银行间市场的一项基本风控安排。

【判断题】 电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。...

【判断题】 对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。

【判断题】 逆回购方提交逾期返售指令前，结算金额可按交易双方协商结果进行修改。

【判断题】 上海清算所于每季度最后一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应交费...

【判断题】 市场参与者进行债券借贷，应通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成交易。

【判断题】 发行人不得以自己发行的债券为标的开展回购交易。

【判断题】 同业拆借中心对金融机构提交的联网信息、财务数据、财务报表、书面说...

【判断题】 中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）授...

【判断题】 拆借资金最长期限不得超过一年。

【判断题】 金融机构退出同业拆借市场两年后可以再次向中国人民银行及其分支机构...

【判断题】 中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行）的...

【多项选择题】 在中央债券综合业务系统中，可以撤销的指令是（）

【多项选择题】 在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）

【多项选择题】 DVP结算应满足的条件包括（）

【多项选择题】 目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）

【多项选择题】 参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则，参与者应当（）

【多项选择题】 上海清算所风险准备资源包括（）

【多项选择题】 交易员有下列哪些情形之一的，交易中心注销其交易员资格（）

【多项选择题】 证券公司发行短期融资券募集资金不得用于（）

【多项选择题】 市场参与者擅自交易未经批准上市债券的，由人民银行给予如下处理（）

【多项选择题】 市场参与者远期交易完整合同包括（）

【多项选择题】 市场参与者进行远期交易应（）

【多项选择题】 银行间本币市场包括银行间（）

【多项选择题】 开办柜台业务的金融机构（以下简称开办机构）应当满足下列条件（）

【多项选择题】 银行间债券市场异常交易包括（）

【多项选择题】 以下哪些是进入银行间债券市场法人类合格机构投资者应符合的条件（）

【多项选择题】 下列行为中，哪些投资者应及时通过同业拆借中心进行信息披露（）

【多项选择题】 与其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易的情...

【多项选择题】 关于债券交易流通，下列说法错误的有（）

【多项选择题】 关于同业存单，以下说法正确的有（）

【多项选择题】 发行同业存单应当具备以下条件（）

【多项选择题】 下列哪些金融机构可向中国人民银行申请加入同业拆借市场（）

【多项选择题】 全国统一的同业拆借网络包括（）

【单项选择题】 关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）

【单项选择题】 在结算日系统运行时间结束时制定券种数额仍不足，或在指定期限（包括...

【单项选择题】 结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。

【单项选择题】 对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于...

【单项选择题】 如果出现日终结算违约，每日违约金为违约金额的（）。

【单项选择题】 下列哪项不属于债券中央对手净额清算业务中用于处理资金违约处理的手段（）

【单项选择题】 债券净额业务是将（）进行统一轧差处理。

【单项选择题】 上海清算所DVP交易的截止时点（）；结算的截止时点（）。

【单项选择题】 银行间本币市场交易员应当忠于客户，当客户利益与机构利益、自身利益...

【单项选择题】 债券交易流通期间，单个投资者持有量超过该期债券发行量的（）时，交...

【单项选择题】 投资者与其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交...

【单项选择题】 以下哪些类型属于总行8号文定义的可参与银行间债券市场的合格机构投资者（）

【单项选择题】 关于债券交易流通终止，以下说法错误的是（）

【单项选择题】 同业存单投资人应在缴款日当日什么时间足额缴纳款项（）

【单项选择题】 债券交易流通期间发生以下哪一种情形时，投资者无需通过同业拆借中心...

【单项选择题】 同业存单可用额度是如何计算的（）

【单项选择题】 根据《债券交易流通规则》，以下哪种情形不是发行人申请暂停相应债券...

【单项选择题】 合格机构投资者进入银行间债券市场应办理的手续包括（）

【单项选择题】 合格机构投资者如需变更机构名称，需出具（）提供的变更备案通知书。

【单项选择题】 可参与同业拆借市场交易的机构类型是（）

【单项选择题】 被注销交易资格的交易员，几年内不得重新申请交易员资格（）

【单项选择题】 关于本币市场异常交易的定义中，以下描述中不正确的是（）

【单项选择题】 关于债权交易流动，以下说法错误的是（）

【单项选择题】 加入银行间同业拆借市场的条件包括（）

【单项选择题】 发行人以自己发行的债券为标的开展质押式逆回购交易时，单日逆回购规...

【单项选择题】 非银金融机构加入同业拆借市场后需在（）天之内向市场进行信息披露。

【单项选择题】 以下哪些属于可参与银行间债券市场的境外机构投资者（）

【单项选择题】 对下列两项陈述的判断中，最合适的是（） 1.境外机构可通过结算代...

【单项选择题】 以下哪个市场不属于银行间本币市场（）

【单项选择题】 申请在银行间债券市场开立债券账户的理财产品，应符合的条件不包括（）

【单项选择题】 交易员应妥善保管的与所执行交易相关的证据性文件和资料包括下列哪些形式（）

【单项选择题】 以下关于银行间债券市场成员开展债券交易的做法正确的是（）

【单项选择题】 以下哪些行为违背了维护市场的诚信、公平和有序的原则（）

【单项选择题】 尝试做市机构开展尝试做市业务应符合的规范性要求，以下说法正确的选项为（）

【单项选择题】 报价商向非金融机构合格投资人报价的应采取哪种报价方式（）

【单项选择题】 以下哪种情况不属于违规交易（）

【单项选择题】 下列哪些主体既可以进入质押式回购市场又能进入同业拆借市场进行交易（）

【单项选择题】 下列不属于交易员胜任岗位应具备的基本能力与素质的是（）

【单项选择题】 银行间市场以下哪种交易无须通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成（）

【单项选择题】 交易员离职时，下列做法正确的是（）

【单项选择题】 以下哪种做法可计入尝试做市情况进行统计评估（）

【单项选择题】 以下哪些方式不属于同业存单的发行方式（）

【单项选择题】 目前以下哪些类型的机构不能购买同业存单（）

【单项选择题】 以下可以在银行间市场开展交易的是（）

【单项选择题】 非金融企业债务融资工具（中票、短融等）发行向哪家机构申请，采用何...

【单项选择题】 单个机构自单只债券融入余额超过该只债券发行量的（）起，每增加5个...

【单项选择题】 单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的（）起，每增...

【单项选择题】 债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过（）。

【单项选择题】 金融机构应（）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行...

【单项选择题】 除基金和外资金融机构在中国境内分支机构外，任何一家金融机构的远期...

【单项选择题】 任何一家市场参与者（基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单...

【单项选择题】 远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确...

【单项选择题】 单笔回购交易金额（当日相同对手方、相同期限的交易合并计算）超过（...

【判断题】 同业存单可以在银行间市场进行交易流通，并可以作为回购交易的标的物。

【单项选择题】 企业集团财务公司、证券公司、信托公司、金融资产管理公司、金融租赁...

【单项选择题】 同业拆借市场的金融机构决定退出同业拆借市场时，应至少提前（）报告...

【单项选择题】 外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行申请进入同业拆借市场，应...

【单项选择题】 申请进入同业拆借市场的保险公司最近（）连续的偿付能力充足率在12...

【单项选择题】 申请进入同业拆借市场的金融机构最近（）年未出现资不抵债情况。

【单项选择题】 申请进入同业拆借市场的金融机构最近（）年未因违法、违规行为受到中...