内控合规题库_内控合规试题_内控合规在线答题_内控合规搜题在线使用拍照解题

【判断题】 在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由被查机构登录系统进行确认。

【判断题】 在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将该检...

【判断题】 在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人负责选配检查人员，组建检...

【判断题】 在内控合规管理信息系统中，业务部门通过“法人授权”功能提交授权委...

【判断题】 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内...

【判断题】 农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。

【判断题】 根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规...

【判断题】 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]...

【判断题】 商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规...

【判断题】 合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报告的...

【判断题】 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

【判断题】 合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。

【判断题】 在对合规风险进行评估的时候，可以从风险发生概率和风险导致的损失两...

【判断题】 就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言，合规风险无法量化评估。

【判断题】 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。

【判断题】 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，...

【判断题】 重大关联交易提交董事会审议前，应经独立董事许可。

【判断题】 农业银行业务范围内的关联交易，应当严格执行农业银行业务规范中关于...

【判断题】 内部交易在范围上小于关联交易。

【判断题】 农业银行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统（内控...

【判断题】 农行员工在农业银行的贷款属于关联交易。

【判断题】 对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定，依监管目的而言大致可以分...

【判断题】 农业银行的大额交易报告流程有两种情况：系统提取、手工录入。

【判断题】 农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理，系统自动进行上报。

【判断题】 内部监督项目的整改督办，实行“谁监督、谁督办”原则。

【判断题】 内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

【判断题】 一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审...

【判断题】 职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题，应当通过非现场核查、...

【判断题】 内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员的责任追究。

【判断题】 尽职监督是职能部门实施的内部控制。

【判断题】 职监督是指商业银行各级机构职能部门按照职责分工，对下级对口部门相...

【判断题】 各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪...

【判断题】 检查计划的编制要确保风险全面覆盖、重点问题突出、检查资源合理整合。

【判断题】 查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对...

【判断题】 项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任，成员由项目主...

【判断题】 是否按规定开展检查监督并及时通报检查情况，是风险性检查内容之一。

【判断题】 内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈...

【判断题】 项目主办部门应根据整改工作情况，对检查项目问题整改情况单独开展后...

【判断题】 评价内部控制运行的有效性，就是考察其是否执行其有效的内部控制设计。

【判断题】 在具体对内部控制缺陷进行认定时，应考虑采用定性标准与定量标准相结...

【判断题】 内部控制评价应在全面评价的基础上，根据风险发生的可能性和对农业银...

【判断题】 内控控制评价人员应签订责任书，明确评价责任。

【判断题】 授权人保留随时调整受权人权限的权利，但是不能随时终止受权人的权限。

【判断题】 受权人行使权限应承担相应的决策或审批责任，如果受权人行使权限中出...

【判断题】 授权管理部门可以根据经营管理需要，以签报形式提出特别授权建议，会...

【判断题】 《商业银行内部控制指引》规定“商业银行要建立相应的授权体系，实行...

【判断题】 授权是管理者的重要任务之一，有效的授权是一项重要的管理技巧，若授...

【判断题】 商业银行授权制度是内部控制制度的重要组成部分。

【判断题】 中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。

【判断题】 各类规章制度均不得与农业银行章程的规定相抵触。

【判断题】 制度未经立项，不得进入起草制定阶段。

【判断题】 制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。

【判断题】 农业银行已建立规章制度数据库，员工可以通过法律事务信息管理系统和...

【判断题】 宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束“六位...

【判断题】 农业银行2010年在全行启动了大规模的合规文化建设活动。

【判断题】 《中国农业银行合规文化建设纲要》，明确了未来一段时间合规文化建设...

【判断题】 合规文化是企业文化的重要组成部分。

【判断题】 中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国...

【判断题】 董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

【判断题】 农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》，于2008年制定了《中...

【判断题】 企业经营管理的过程就是不断合规的过程，经营管理活动与合规管理不可分割。

【判断题】 商业银行合规管理贯穿商业银行经营管理活动的全过程，但以事后监督为主。

【判断题】 对合规部门来讲，监督与服务两项职责不能相互结合，必须严格独立。

【判断题】 操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。

【判断题】 合规管理是合规管理部门自身的工作。

【判断题】 《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确合规经营类指标和风险管理类...

【判断题】 信息与沟通贯穿于内部控制体系的内部环境、风险评估、控制活动、内部...

【判断题】 对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行...

【判断题】 不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任，否则可能发生弄虚作假...

【判断题】 内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真...

【判断题】 不相容机构、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。

【判断题】 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总...

【判断题】 内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。

【判断题】 内部控制是一个不断改进完善的动态过程，随着内外部环境变化而进行优...

【判断题】 内部控制仅是内控管理部门的责任。

【判断题】 内部控制是对企业生产经营过程的控制，也是对实现企业发展目标过程的...

【判断题】 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中各类指引相互独...

【判断题】 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要...

【判断题】 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内...

【多项选择题】 作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

【多项选择题】 内控合规管理信息系统可自动生成（）报告。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过（）方式形成。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，对临时违规点的审核结果包括（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查收工的正确表述是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿的正确表述是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查人员实施检查的正确表述是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查开展的正确表述是（）。

【多项选择题】 在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。