未分类题
从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设置的专业委员会不包括( )。
A、投资决策委员会
B、产品审批委员会
C、运营估值委员会
D、客户服务委员会
【参考答案】
D
答案解析:从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制......
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以下不属于基金管理公司治理应遵循的原则的是( )。A、公司独立运作原则B、股东诚信与合作原则C、基金管理人利益优先原则D、人员敬业原则
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基金管理人合规管理的协调性原则是指( )。A、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为B、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程C、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗D、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
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