未分类题
下列属于基金公司内部控制机制层次的是( )。
A、中国证监会的监督检查
B、人民银行的监督检查
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、基金业协会的检查监督
【参考答案】
C
答案解析:基金公司内部控制机制包括四个层次:①员工自律;②部门各级主管的检查监督;③公司总经理及其领导的监察......
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未分类题
基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成( )的机制,建立部门和岗位之间的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。A、权责明确、切实可行B、权责统一、切实可行C、权责明确、相互制约D、相互制约、切实可行
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未分类题
从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设置的专业委员会不包括( )。A、投资决策委员会B、产品审批委员会C、运营估值委员会D、客户服务委员会
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