多项选择题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有______。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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试题
多项选择题
下列属于期货交易制度的有 。
A.限仓制度
B.套期保值审批制度
C.当日无负债结算制度
D.大户持仓报告制度
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多项选择题
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照______的原则,建立并完善公司治理。
A.强化制衡
B.加强风险管理
C.决策公开
D.明晰职责
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