多项选择题
证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下______信息。
A.与期货公司签署的书面委托协议
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式
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试题
多项选择题
根据《中华人民共和国刑法》,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者期货委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚______
A.保险公司
B.期货交易所
C.商业银行
D.证券交易所
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多项选择题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有______。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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