多项选择题

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。

A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立有效的投资风险评估与管理制度
D．建立科学的管理业绩评价体系
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多项选择题
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列 ( )规定。
A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%
多项选择题
当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。
A．机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的
B．会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C．会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的
D．会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的
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