多项选择题

营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，下列属于必须设立专库专人保管，并有调阅、领用登记的业务凭证包括( )。

A．客户档案资料
B．空白《证券交易委托代理协议》
C．空白《客户交易结算资金第三方存管协议》及其他协议书
D．加盖印章的业务表单
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。
A．客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B．预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行陛时，不得主观臆断
C．投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D．不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖
多项选择题
根据规范管理和经营监督的要求，对风险程度不同的业务，按照( )的原则，重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。
A．重要性
B．分类管理
C．分级管理
D．审核负责
相关试题