多项选择题
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元
C.净资本不低于人民币5亿元
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
下面( )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
A.通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
点击查看答案&解析
多项选择题
以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。
A.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务
B.购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
点击查看答案&解析
相关试题
钱货两清的主要目的是为了简化操作手续,提...
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与...
证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机...
上海证券交易所买断式回购挂牌品种只在竞价...
根据《标准券折算率管理办法》规定,星期五...