多项选择题
以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。
A.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务
B.购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
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多项选择题
关于深圳证券交易所上市开放式基金的开放与上市,以下选项正确的是( )。
A.基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过6个月
B.封闭期内,基金不受理赎回
C.基金开放日应为证券交易所的正常交易日
D.基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件
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多项选择题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当( )服务。
A.协助办理开户手续
B.代期货公司收付期货保证金
C.提供期货行情信息、交易设施
D.中国证监会规定的其他服务
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