多项选择题

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A.财务状况
B.投资经验
C.投资目标
D.家庭状况

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
证券公司在进行中间介绍业务时,应当()。

A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C.告知期货保证金安全存管要求
D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续

多项选择题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

相关试题
  • 对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某...
  • 如果王某被依法追究刑事责任,法院很可能判...
  • 对于王某的行为,中国证监会应当采取()措施。
  • 张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货...
  • 本案中,王某向李某提供内幕信息并获取“劳...