多项选择题
A.财务状况 B.投资经验 C.投资目标 D.家庭状况
A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 C.告知期货保证金安全存管要求 D.及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告