多项选择题

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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热门试题

多项选择题

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。

A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

多项选择题

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本