多项选择题
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
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试题
多项选择题
首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司交易设备落后,交易速度较慢
B.股东干预期货公司正常经营的
C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
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多项选择题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会
B.期货公司总经理
C.期货公司董事会
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
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