多项选择题
首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司交易设备落后,交易速度较慢
B.股东干预期货公司正常经营的
C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
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多项选择题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会
B.期货公司总经理
C.期货公司董事会
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
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多项选择题
下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。
A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
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