多项选择题

《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是( )。

A．基本约定
B．基本协议
C．基本法则
D．基本法律文书
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多项选择题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 ( )等监管措施。
A．警示
B．公开警示
C．记过
D．责令处分有关责任人员
多项选择题
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。
A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理
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