多项选择题

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 ( )等监管措施。

A．警示
B．公开警示
C．记过
D．责令处分有关责任人员
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多项选择题
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。
A．风险警示
B．质押
C．冻结
D．待处理
多项选择题
关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将 ( )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。
A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
B．由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券
C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
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