单项选择题

{{*HTML*}}证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（    ）。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A．{{*HTML*}}Ⅰ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ
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单项选择题
{{*HTML*}}下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务Ⅱ．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊
A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
{{*HTML*}}根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是（ ）。Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容Ⅳ．绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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