单项选择题

{{*HTML*}}根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是（   　）。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
{{*HTML*}}证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ．财务顾问主办不少于5人
A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
{{*HTML*}}《融资融券交易风险提示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。Ⅰ．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统风险Ⅳ．违约风险
A．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．{{*HTML*}}Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅳ
D．{{*HTML*}}Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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