多项选择题

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．转出方代销机构提出跨系统转托管申请
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多项选择题
《关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
多项选择题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．加强业务管理和各业务环节的控制
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