多项选择题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.加强业务管理和各业务环节的控制
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试题
多项选择题
证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。
A.固定授信方式
B.定价授信方式
C.市价授信方式
D.非固定授信方式
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多项选择题
中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。
A.防范风险
B.隔离风险
C.保障期货利益最大化
D.协调证券公司和期货公司的关系
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