单项选择题

  上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意______。
    Ⅰ．增加    Ⅱ．撤回    Ⅲ．更换    Ⅳ．减少

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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单项选择题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下______监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ．认定为不适当人选
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
单项选择题
根据相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从事证券经纪业务的禁止行为有______。 Ⅰ．挪用客户账户上的资金 Ⅱ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅲ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅳ．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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